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問題財富征途股票發(fā)行相關(guān)知識: 2011-09-21 16:45 發(fā)起提問

回答最佳答案

　　財富征途股票發(fā)行相關(guān)知識

　　1.股票上市的原則與過程

　　股份公司發(fā)行的股票，在經(jīng)有關(guān)部門批準后，就可以在股票市場（證券交易所）公開掛牌進行上市交易活動。股票要上市交易必須具備一定的條件，并按一定的原則和程序進行操作與運轉(zhuǎn)。

　　在股票交易中，為了有效保護投資者的利益，不損害公共利益，股票在上市過程中一般要遵循一下幾個原則：

　�。�1）公開性原則

　　公開性原則是股票上市時應遵循的基本原則。它要求股票必須公開發(fā)行，而且上市公司需連續(xù)的、及時地公開公司的財務報表、經(jīng)營狀況及其他相關(guān)的資料與信息，使投資者能夠獲得足夠的信息進行分析和選擇，以維護投資者的利益。

　�。�2）公正性原則

　　指參與證券交易活動的每一個人、每一個機構(gòu)或部門，均需站在公正、客觀的立場上反映情況，不得有隱瞞、欺詐或弄虛作假等致他人于誤境的行為。

　　（3）公平性原則

　　指股票上市交易中的各方，包括各證券商、經(jīng)紀人和投資者，在買賣交易活動中的條件和機會應該是均等的。

　�。�4）自愿性原則

　　指在股票交易的各種形式中，必須以自愿為前提，不能硬性攤派、橫加阻攔，也不能附加任何條件。

　　各證券交易所規(guī)定的股票上市條件各不相同，但都包括以下項目：

　　(1)資本額。一般規(guī)定上市公司的實收資本額不得低于某一數(shù)值。

　　(2)獲得能力。一般用稅后凈收益占資本總額的比率來反映獲利能力，這一比率一般不得低于某一數(shù)值。

　　(3)基本結(jié)構(gòu)。一般用最近一年的財產(chǎn)凈值占資產(chǎn)總額的比率來反映資本結(jié)構(gòu)，這一比率一般不得低于某一數(shù)值。

　　(4)償債能力。一般用最近一年的流動資產(chǎn)占流動負債的比率(即流動比率)來反映償債能力，這一比率一般不得低于某一數(shù)值。

　　(5)股權(quán)分散情況。一般規(guī)定上市公司的股東人數(shù)不得低于某一數(shù)值。

　　美國紐約的證券交易所關(guān)于證券上市的條件是，一家公司要使其股票在該交易所掛牌上市，必須滿足以下幾方面條件：（1）公司前一年在完全競爭條件下的稅前收益在250萬美元以上，前兩年每年的稅前收益不得低于200美元; （2）公司凈有形資產(chǎn)不得低于1600萬美元; （3）公眾所持有的普通股的價值總計在1600萬美元; （4）最少有100萬股股票為公眾持有; （5）有100股以上的股東至少有2000個; <6>經(jīng)常并及時公布公司的一切財務報告。東京股票交易所上市的標準是：(1)上市股本及資本額，東京附近的公司股份應在1000萬股以上，資本額5 億日元以上；東京附近以外的公司股份應在2000萬股以上，資本額10億日元以上； (2)中小股東的人數(shù)應在2000人以上； (3)開設年限5年以上； (4)資本凈值在15億日元以上，每股在100日元以上; (5)最近3年稅前純利潤為: 每一年2億日元以上，第二年3億日元，第三年4億日元以上; (6)分配股息，最近3年每年每股在5日元以上，上市后預期仍可維持這一水平. 一般地，股票申請上市應向交易所提交以下文件：

　　(1)上市申請書；

　　(2)上市報告書，應載明主要業(yè)務狀況、主要財務狀況、股票發(fā)行及轉(zhuǎn)讓狀況、可能影響股票價格波動和避免出現(xiàn)不正常的市況的事項：

　　(3)批準發(fā)行股票的文件；

　　(4)公司章程；

　　(5)申請上市的董事會決議；

　　(6)公司登記注冊的證明文件；

　　(7)股東名冊；

　　(8)經(jīng)會計師事務所注冊，會計師鑒證的公司最近2年及當年1月至申請日前1個月的資產(chǎn)負債表和損益計算表；

　　(9)交易所會員的書面推薦證明；

　　(10)股票過戶事項的說明；

　　(11)經(jīng)營狀況公告事項的說明。

責任編輯：藍曦彤